Cụ thể, CASC bị phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Bị phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện.
Công ty có một thành viên ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.
Ngoài ra, công ty còn bị phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại vào các ngày cuối tháng từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023.
Ủy ban Chứng khoán nhà nước yêu cầu Công ty Chứng khoán Thủ đô báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch trong vòng 30 ngày.
